Nouveau rapport de la sous-commission permanente d’enquête : l’administration Obama a secrètement autorisé l’Iran à accéder au système financier américain
WASHINGTON, D.C. juillet 2018 – Aujourd’hui, le sénateur américain Rob Portman (R-OH), président de la sous-commission permanente d’enquête (PSI), a dévoilé un rapport majoritaire détaillant, pour la première fois, comment l’administration Obama a secrètement accordé une licence autorisant la conversion d’actifs iraniens d’une valeur de plusieurs milliards de dollars américains à l’aide du système financier américain, malgré les assurances répétées données au public et au Congrès que l’Iran n’aurait pas accès au système financier américain. L’administration Obama a ensuite demandé à deux banques américaines d’exécuter les transactions, mais celles-ci ont refusé. Le rapport présente les principales conclusions et recommandations visant à empêcher que cela ne se reproduise à l’avenir. Portman a publié la déclaration suivante :
« L’administration Obama a trompé le peuple américain et le Congrès parce qu’elle était désespérée de conclure un accord avec l’Iran. Malgré les affirmations avant et après la conclusion de l’accord avec l’Iran selon lesquelles le système financier américain resterait hors limites, l’administration Obama a délivré une licence spécifique permettant à l’Iran de convertir des milliards de dollars d’actifs en utilisant le système financier américain. La seule raison pour laquelle cette transaction n’a pas été exécutée est que deux banques américaines ont refusé, même si l’administration leur avait demandé de contribuer à la conversion de ces fonds. Les sanctions sont un outil essentiel de la politique étrangère, et le gouvernement américain ne devrait jamais chercher à compromettre activement leur application ou leur efficacité.
« Le rapport présente des recommandations clés en matière de transparence afin de garantir que ces accords secrets ne se reproduisent plus jamais, notamment en exigeant que l’administration actuelle tienne les commissions parlementaires compétentes informées de l’état d’avancement de toute négociation future avec l’Iran, en divulguant au Congrès toute licence spécifique proposée et en mettant en place une application plus stricte des sanctions américaines.
« À l’avenir, ce rapport souligne l’importance du système financier américain pour les marchés financiers mondiaux. Nous avons désormais l’occasion de corriger les défauts fondamentaux de cet accord et de mettre en place un accord solide qui protège véritablement les intérêts de la sécurité nationale américaine et ceux de nos alliés dans la région. Je soutiens nos efforts visant à collaborer avec nos alliés européens afin de parvenir à un accord qui permette d’atteindre ces objectifs. »
Les principales conclusions du rapport sont les suivantes :
À la demande de l’Iran, l’administration Obama a accordé à ce pays l’accès au système financier américain, malgré ses assurances publiques répétées qu’elle ne le ferait pas. Trois jours après la date de mise en œuvre, la Banque Muscat a contacté l’Office of Foreign Assets Control (OFAC), l’agence du département du Trésor chargée de faire respecter les sanctions américaines, au nom de la Banque centrale d’Iran. La Banque Muscat a cherché à convertir 5,7 milliards de dollars en rials iraniens en euros pour le compte de l’Iran. Le rial étant indexé sur le dollar américain, la conversion la plus efficace consistait à passer par une banque américaine utilisant des dollars américains.
Des responsables du gouvernement américain ont déclaré devant le Congrès que l’Iran n’avait pas obtenu l’accès au système financier américain dans le cadre du Plan d’action global conjoint (JCPOA). En juillet 2015, le secrétaire au Trésor Jack Lew a déclaré devant la commission des relations étrangères du Sénat que, dans le cadre du JCPOA, l’Iran « continuerait à se voir refuser l’accès au marché financier et commercial [américain] ». Plus tard dans le même mois, le sous-secrétaire par intérim du département du Trésor chargé du terrorisme et du renseignement financier, Adam Szubin, a déclaré devant la commission bancaire du Sénat : « Les banques iraniennes ne pourront pas effectuer de compensations en dollars américains via New York, entretenir des relations de correspondance bancaire avec des institutions financières américaines ou conclure des accords de financement avec des banques américaines. » L’ambassadeur Thomas Shannon, du département d’État, a déclaré qu’il n’y aurait pas « d’échange de dollars au sein du système financier américain » et que l’Iran n’aurait pas accès au système financier américain dans son ensemble.
Le département du Trésor a délivré une licence spécifique autorisant la conversion en dollars américains des avoirs iraniens détenus à la Bank Muscat via le système financier américain. Le 24 février 2016, l’OFAC a délivré une licence spécifique à la Bank Muscat autorisant le transfert d’avoirs iraniens d’une valeur d’environ 5,7 milliards de dollars via le système financier américain. La licence spécifique accordée à la Bank Muscat a expiré le 28 février 2017.
Les responsables du gouvernement américain ont encouragé deux banques américaines à convertir les rials iraniens. À la suite de la délivrance de la licence spécifique, l’OFAC a contacté deux banques américaines afin qu’elles convertissent les rials iraniens en dollars américains. Un responsable du département d’État a même suggéré que le secrétaire Kerry ou le secrétaire Lew contactent les banques américaines et les encouragent à faciliter la conversion. Les deux banques ont refusé d’effectuer la transaction en raison des risques liés à la conformité, à la réputation et aux aspects juridiques associés à la conduite d’activités commerciales avec l’Iran.
Le responsable du département d’État chargé de négocier la mise en œuvre du JCPOA savait que l’accès de l’Iran au système financier américain était interdit par les sanctions américaines et ne relevait pas des mesures d’allègement prévues par le JCPOA ou le JPOA. Ce responsable a écrit à son homologue iranien que cette licence spécifique « dépassait » les engagements pris par les États-Unis dans le cadre du JCPOA. Il a ajouté que le département du Trésor avait autorisé la transaction « en signe de soutien » à l’Iran.
Les documents préparés pour le secrétaire au Trésor Lew afin qu’il témoigne devant le Congrès au sujet du JCPOA suggéraient qu’il divulgue la licence spécifique accordée à la Banque Muscat « s’il était pressé ». Dans son témoignage, le secrétaire Lew n’a pas divulgué la licence spécifique autorisant l’Iran à accéder au système financier américain. En fait, le département du Trésor a maintenu que l’Iran n’avait pas accès au système financier américain et que le gouvernement américain ne travaillait pas à lui donner cet accès.
Le département d’État et le département du Trésor ont organisé au moins 200 réunions ou « tournées de présentation » à travers le monde afin d’encourager d’autres pays à faire des affaires avec l’Iran. Les responsables du département du Trésor ont minimisé les éventuelles sanctions ou amendes futures, affirmant que dans 95 % des cas, l’OFAC envoyait une lettre d’avertissement ou ne prenait aucune mesure. Au moins un régulateur européen qui a assisté à une tournée de présentation de l’OFAC a déclaré que les institutions financières étrangères subissaient des « pressions politiques » pour faire des affaires avec l’Iran et les entreprises iraniennes.
Les responsables du département du Trésor ont pris l’initiative de contacter les institutions financières étrangères afin de leur fournir des informations sur l’allègement des sanctions prévu par le JCPOA. Dans un cas précis, un responsable de la conformité de l’OFAC a pris l’initiative de contacter une institution financière étrangère afin de s’assurer qu’elle « comprenait bien l’allègement des sanctions contre l’Iran ». Cette communication a semé la confusion au sein de l’institution financière étrangère, car celle-ci « n’avait aucune relation commerciale avec l’Iran ».
Les avoirs de l’Iran sont restés à la Banque Muscat. Malgré la délivrance d’une licence spécifique autorisant l’Iran à accéder au système financier américain, la Banque Muscat n’a pas été en mesure d’effectuer la conversion en dollars américains. Le département d’État a indiqué que l’Iran avait converti les fonds par petits montants en passant par des banques européennes et sans accéder au système financier américain.
Le rapport formule les recommandations suivantes :
1. Informer les futures négociations avec l’Iran. L’administration actuelle devrait être consciente de l’importance de l’accès de l’Iran au système financier américain dans toute future négociation concernant l’allègement des sanctions avec l’Iran. L’administration devrait informer périodiquement et sur demande les commissions parlementaires compétentes et les commissions de contrôle de l’état d’avancement de toute future négociation.
Le Congrès devrait exiger du département du Trésor qu’il lui notifie toute licence spécifique. La notification au Congrès devrait être transmise à toutes les commissions parlementaires compétentes et aux commissions de contrôle dans un délai raisonnable avant l’entrée en vigueur de la licence. La notification devrait au minimum inclure une copie de la licence spécifique.
Transparence concernant les autres allègements de sanctions accordés à l’Iran et la question de savoir si ces allègements ont également dépassé le champ d’application du JCPOA ou contredit les déclarations publiques des responsables de l’administration Obama. Le département du Trésor devrait immédiatement fournir toutes les licences spécifiques et lettres de confort liées au JPOA et au JCPOA aux commissions parlementaires compétentes et aux commissions de contrôle.
Les agences devraient renforcer leur coordination en matière de sanctions. Les départements d’État et du Trésor devraient coordonner étroitement leurs efforts lorsqu’ils discutent de l’allègement des sanctions afin de garantir que les objectifs politiques du département d’État puissent être correctement mis en œuvre à l’aide des outils du département du Trésor, tels que les licences générales ou spécifiques.
Renforcement du contrôle des politiques américaines en matière de sanctions. L’OFAC devrait contrôler efficacement les sanctions américaines et veiller à ce que le régime de sanctions actuel soit correctement appliqué. Les responsables de l’OFAC devraient également s’abstenir de dire aux personnes et entités étrangères que les violations des sanctions américaines ne donnent lieu à des mesures coercitives que dans 5 % des cas.
